单选题

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A. 证券经纪业务
B. 证券投资顾问业务
C. 证券融资融券业务
D. 证券资产管理业务

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单选题
(  )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动
A.证券投资咨询业务 B.证券投资顾问业务 C.财务顾问业务 D.证券经纪业务
答案
单选题
( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券融资融券业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券融资融券业务 D.证券承销与保荐业务
答案
单选题
( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务 B.证券咨询业务 C.证券中间介绍业务 D.证券分析业务
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策的属于( )业务。
A.代办股份转让 B.证券投资顾问 C.证券经纪 D.证券资产管理
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是( )
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取 D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
答案
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是(  )。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是()。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是(  ) 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是( 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是( )。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,与客户签订协议内容应包括() 下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。() 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括() 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。   证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费 下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.自愿 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。
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