多选题

开立对公账户未提供开户资料或代理开户手续不全的风险表现为()

A. 外部人员利用信用社工作人员的疏忽大意或与其特殊关系,在未取得开户单位负责人授权书情况下开立单位结算账户,为洗钱
B. 信用社工作人员利用本人掌握的单位开户资料复印件,冒用他人名义开立账户,私刻印章,为侵占
C. 信用社工作人员私自或在领导授意下利用便利开立虚假单位结算账户,为洗钱等非法活动作准备
D. 信用社工作人员利用本人掌握的客户账户资料及印鉴,以客户名义办理存取款业务,进行洗钱

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多选题
开立对公账户未提供开户资料或代理开户手续不全的风险表现为()
A.外部人员利用信用社工作人员的疏忽大意或与其特殊关系,在未取得开户单位负责人授权书情况下开立单位结算账户,为洗钱 B.信用社工作人员利用本人掌握的单位开户资料复印件,冒用他人名义开立账户,私刻印章,为侵占 C.信用社工作人员私自或在领导授意下利用便利开立虚假单位结算账户,为洗钱等非法活动作准备 D.信用社工作人员利用本人掌握的客户账户资料及印鉴,以客户名义办理存取款业务,进行洗钱
答案
多选题
以下()项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。
A.客户冒用他人证件资料开立账户,持有他人账户,从事洗钱 B.银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户,并持有他人账户,为挪用 C.银行工作人员在柜台外办理吸储业务,或利用其他柜员临时离柜之机,盗用其他柜员印章 D.代理开户时,代理人提供手续不全,未提供本人或开户人有效身份证件,银行工作人员违规为其开立账
答案
主观题
未在本行开立结算账户的客户开立定期账户,需提供哪些开户资料?
答案
多选题
对于本网点无线下开户权限,需要由营业部代理线下开户的情形,被代理开户机构仍需填写《线下开立对公结算账户审批表》,经签字后,连同全套开户资料一起交由营业部进行线下开户处理()
A.被代理开户机构客户经理 B.被代理开户机构支行(分管)行长 C.被代理开户机构营运主管 D.分行营运部
答案
单选题
因对公账户开户资料过期发起的冻结,应提供的资料是()
A.风险预警系统导出的账户资料过期清单 B.通用业务通知单 C.通用业务通知单、过期资料相关证明 D.通过系统屏打的过期账户资料信息表
答案
多选题
因对公账户开户资料过期发起的冻结,应提供的资料是()
A.风险预警系统导出的账户资料过期清单 B.通用业务通知单 C.客户提供的说明 D.通过系统屏打的过期账户资料信息表
答案
单选题
对公客户需要开立保证金账户,开户柜员操作柜面交易开户()
A.1311 B.131a C.131b D.131c
答案
判断题
对于本网点无线下开户权限,需要由营业部代理线下开户的情形,被代理开户机构仍需填写《线下开立对公结算账户审批表》,经被代理开户机构客户经理、支行(分管)行长、营运部签字后,连同全套开户资料一起交由营业部进行线下开户处理()
答案
单选题
需开立对公资金监管账户(C91)的单位应先在民生银行开立银行结算账户;C91账户开户时需提供以下资料()
A.客户提供全套开户资料 B.业务部门提供内部业务联系单 C.客户提供开监管户申请 D.柜台根据客户经理要求开立
答案
多选题
对公委托存款账户开户,应提供()
A.特种转账凭证 B.通用业务通知单 C.委托贷款合同/协议 D.单位银行账户开户申请书
答案
热门试题
电子验印系统账户资料采集业务可在账户开户机构或代理机构进行,代理机构进行账户资料采集的,应严密纸质账户资料流转手续,做好交接登记() 线上开立对公结算账户开户费用的自动扣收时间为开户日(T为开户当月)() 客户申请开立验资账户时,应向开户网点提交哪些开户申请资料?() 开户单位办理代收代付业务可直接开立代理收费或代理付款的内部账户() 客户办理个人活期结算账户的开户业务应提供以下资料或手续()。 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料() 开立验资户时()开户手续费,待转为基本户或一般结算账户时收取开户手续费。 委托单位已在交通银行开立对公结算账户,但在对公结算账户开户网点之外的交通银行营业机构办理代收付业务,无需提供全套账户资料。 具有线下开户权限的网点在账户开立前应填写《XX支行线下开立对公结算账户审批表》,明确拟开立账户的户名、币种、账户类型及线下开户原因,由申请网点审批,并经分行营运部审批同意后办理线下开户手续() 具有线下开户权限的网点在账户开立前应填写《XX支行线下开立对公结算账户审批表》,明确拟开立账户的户名、币种、账户类型及线下开户原因,由申请网点审批,并经分行营运部审批同意后办理线下开户手续() 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。 单位银行账户开立时,()可以办理开户手续。 符合开立对公备案类账户条件的,银行应办理开户手续,并于开户向中国人民银行当地分支行备案() 证券公司代理开立证券账户,应当妥善保管相关开户资料,保管期限不少于()年 预约开立境外银行账户也成为代理开户见证业务() 期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。 个人客户应当由本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 账户管理系统发生类事件,账户开立时企业按规定向开户机构提交开户申请和开户证明文件,并出具《企业未开立基本存款账户承诺书》() 办理对公托存款开户需要提供的资料() 开立外币现钞账户时,开户行须经()核准后,方可为客户办理外币现钞账户的开户手续。
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