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《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》所指的对公客户指()
单选题
《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》所指的对公客户指()
A. 自然人
B. 非自然人
C. 企业单位
D. 机构客户
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单选题
《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》所指的对公客户指()
A.自然人 B.非自然人 C.企业单位 D.机构客户
答案
多选题
根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》,个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则包括()
A.风险为本 B.严格准入 C.持续识别 D.严格保密
答案
判断题
《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》仅适用于本行境内各级机构()
答案
多选题
按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定,客户关键信息包括客户的姓名、国籍()
A.联系方式 B.身份证件或者身份证明文件的种类 C.身份证件号码 D.有效期限
答案
多选题
《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定以下哪些情况须按照系统提示进行客户身份联网核查?
A.个人客户购买实物贵金属交易额在人民币5万元(含)以上 B.购回实物贵金属交易额在人民币1万元(含)以上 C.存金通1号提货重量在200克(含)以上 D.存金通2号提货金额在人民币5万元(含)以上
答案
多选题
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,重新识别情形包括()
A.对公客户账户与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁 B.以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点 D.我行认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
多选题
按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》,各级行应当遵循()的原则,严格客户身份识别。
A.严格准入 B.重点识别 C.持续关注 D.详细登记
答案
判断题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》适用于中国农业银行境内外各级机构()
答案
单选题
《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中对公板块各业务部门按照指导本业务条线开展客户身份识别与尽职调查工作()
A.客户身份 B.客户归属 C.客户交易 D.客户特征
答案
多选题
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
A.了解客户的财富或资金的来源、用途 B.了解客户预期交易规模、预期使用的主要产品 C.核实地址,可对客户的注册、办公地址进行实地核实 D.了解其负面媒体报道情况
答案
热门试题
根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定,被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展()
按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》,各级行应当遵循严格准入、重点识别、持续关注、详细登记的原则,严格客户身份识别。
按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》,各级行应当遵循严格准入、重点识别、持续关注、详细登记的原则,严格客户身份识别。
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中辅助身份证明文件或资料主要包括()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,客户有效身份证明文件内金融机构包括()
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》所称对公国际业务中的对公国际汇款含()
根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》规定,以下哪些情况须逐笔开展加强型尽职调查()
按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定,为个人客户办理人民币单笔()的现金存取业务时,应进行客户身份识别。
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中需客户是否纳入“严重违法失信企业名单”和电信网络诈骗黑名单,措施详见《中国农业银行关于从源头上治理电信网络诈骗专项工作实施方案》()
各级行办理对公国际业务,严格执行《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》即可()
在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。
在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。
业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,应执行客户加强型尽职调查要求()
农银规章〔2020〕106号《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》自起施行()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中,对于CCS等级由调整为高风险的客户,可按照本办法规定开展加强型尽职调查()
境外分支机构和附属机构可参照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,制定相应的对公客户身份识别与尽职调查制度,并向备案()
办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。
办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中身份证明文件仅记载颁发日期未载明截止日的,认为无效()
办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展()。
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