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证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
单选题
证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
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单选题
证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5 B.8 C.10 D.15
答案
单选题
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A.5 B.8 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券情况。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.5 B.3 C.1 D.7
答案
单选题
证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.1 B.3 C.5 D.7
答案
判断题
公民、法人或其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。
答案
单选题
期货公司变更法定代表人,应当自( )之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。
A.完成工商变更登记 B.股东会决议 C.董事会决议 D.变更后的法定代表人任职
答案
多选题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.质押所持有的期货公司股权 B.被采取停业整顿. 撤销. 接管. 托管等监管措施,或者进入解散. 破产. 关闭程序 C.变更名称 D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
答案
多选题
证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案
A.机构名称、住所、电话 B.董事、监事、高级管理人员 C.实际控制人、持股5%以上股权的股东 D.内部控制机制与管理制度、业务制度
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
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期货公司变更法定代表人,应当自()之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料
期货公司变更法定代表人,应当自( )之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。
公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起( )个工作日内反馈?
当事人要求听证的,应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起3个工作日内,向银监会或其派出机构提交听证申请书,下列()的行政处罚应当公开进行听证。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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银监会派出机构制定的规范性文件应当自公布之日起60日内,由派出机构法律部门负责报上级机构备案。()
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其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
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