单选题

寿险公司的基础管理活动包括()。 ①内控、合规及风险管理 ②激励、约束与绩效管理 ③产品开发与管理 ④公司治理

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④

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单选题
寿险公司的基础管理活动包括()。 ①内控、合规及风险管理 ②激励、约束与绩效管理 ③产品开发与管理 ④公司治理
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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单选题
保险公司的基础管理活动是为业务管理提供决策支持和资源保障的活动,主要包括以下内容()。①内控、合规及风险管理②激励、约束与绩效管理③品牌管理④信息管理⑤公司治理⑥战略管理
A.①③④ B.①②③⑥ C.②③⑤⑥ D.①②③④⑤⑥
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单选题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
A.①②③ B.①④⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤
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判断题
内控合规考核指标中,过程维度包括内控合规组织体系及机制建设、制度管控、案防管理、内控合规检查、监督评价、反洗钱管理、文化培育及支持管理等方面()
答案
多选题
合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()
A.流程梳理 B.风险与控制识别评估 C.关健指标 D.风险事件管理
答案
判断题
专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗()
答案
多选题
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
A.牵头组织内部控制体系建设,制定相关政策制度。 B.根据董事会授权定期对集团整体风险管理的有效性进行审计,评估子公司对集团政策制度的执行情况并向董事会和监事会报告。 C.建立相关风险隔离措施与防火墙,指导和督促子公司有效开展操作风险、合规风险领域的制度建设及监测防控。 D.建立完善管理机制,指导子公司有效开展声誉风险管理,与子公司一起加强协同应对,共同维护集团声誉
答案
单选题
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
A.在不同投资组合之间进行利益输送 B.没有建立证券投资备选库 C.利用基金财产操纵证券交易价格 D.没有对基金财产进行合理资源配置
答案
单选题
公司合规管理以为主线,以为抓手,在全面推进合规管理的基础上,突出,切实防范合规风险()
A.三重;三融;重点领域、重点环节、重点人员 B.三融;三重;融入体系、融入业务、融入岗位 C.三重;三融;融入体系、融入业务、融入岗位 D.三融;三重;重点领域、重点环节、重点人员 E.无
答案
单选题
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
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以有效防控合规风险为目的的合规管理中涉及的管理活动不包括() ()是二道防线,履行内控合规、案件防控与从业人员行为管理等合规风险管理职责,协助管理层制定、推动、协调和执行合规风险管理措施 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告() 合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础() 以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是() 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(  )。 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() 合规风险管理中的“规”包括() 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括() 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )
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