单选题

证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。
Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布
Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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判断题
证券金融公司不以营利为目的。()  
答案
单选题
()用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通担保证券账户
答案
单选题
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A.分配投资收益 B.向证券持有人配售 C.向证券持有人无偿派发证券 D.发行证券持有人有优先认购权的证券的
答案
单选题
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。<br/>Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务<br/>Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责(  )。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。<br/>①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务<br/>②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>④中国证监会规定的其他职责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行(  )职责。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行的职责有(  )。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责。<br/>①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务<br/>②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>④中国证监会规定的其他职责 ()用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。 ()依法履行对证券公司的监督管理职责 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责<br/>Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责<br/>Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责<br/>Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 经证券公司( )同意,证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。 经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的( )。 证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间() 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。() 证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。 证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责()。 证券公司短期融资券属于短融。 证券公司短期融资券属于短融() 证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是(  ) 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在(  )开立的普通证券账户买卖证券。
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