单选题

全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。

A. 全国股转公司原则上按照递进方式采取自律监管措施
B. 投资者发生异常交易行为的,可以采取口头警示措施
C. 投资者发生异常交易行为的,可以采取要求提交书面承诺措施
D. 全国股转公司在采取口头警示措施的同时,不得再采取约见谈话措施

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单选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.全国股转公司原则上按照递进方式采取自律监管措施 B.投资者发生异常交易行为的,可以采取口头警示措施 C.投资者发生异常交易行为的,可以采取要求提交书面承诺措施 D.全国股转公司在采取口头警示措施的同时,不得再采取约见谈话措施
答案
多选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.限制证券账户交易 D.通报批评
答案
单选题
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
A.电话问询 B.出具警示函 C.没收违法所得 D.将违法犯罪线索报送公安机关
答案
判断题
投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
答案
单选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.参与无价格涨跌幅限制的股票交易的 B.挂牌公司控股股东发生异常交易行为的 C.最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的 D.拒不配合全国股转公司采取监管措施的
答案
多选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的 B.实施异常交易行为涉嫌市场操纵的 C.最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的 D.最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施
答案
单选题
以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形?()
A.投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查 B.投资者在一段时间内连续实施异常交易行为 C.投资者同时对多只股票实施异常交易行为 D.投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚
答案
判断题
投资者在一段时间内反复实施异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
答案
判断题
全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施,直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。
答案
单选题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.主办券商应当及时向客户转告有关警示,并保留相关证据 B.主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的,应当在收到决定当日送达当事人 C.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施 D.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定
答案
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关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法正确的是()。 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分?() 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。 存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。 采取集合竞价交易方式的股票交易中,投资者多次以接近跌幅限制的价格申报,不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。 挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,严重扰乱正常市场秩序,全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施?() 投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。 采取做市交易方式的股票交易中,投资者通过连续申报,导致股票成交价格明显上涨的,不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。 全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控?() 挂牌公司所属市场层级发生调整前后,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控() 全国股转公司对做市商与特定投资者进行大笔交易,且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易行为予以重点监控() 以下哪项属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 采取连续竞价交易方式的股票交易中,投资者在自己实际控制的证券账户之间频繁交易,影响股票成交量的,不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。 采取连续竞价交易方式的股票交易中,以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 采取连续竞价交易方式的股票交易中,以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 以下哪项不属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 采取连续竞价交易方式的股票交易中,以下哪项不是全国股转公司予以重点监控的异常交易行为?() 采取连续竞价交易方式的股票交易中,以下哪项属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为?() 采取做市交易方式的股票交易中,以下哪项属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为?()
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