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当事人如果对证券监督管理机构的处罚不服的,可以直接向人民法院提起诉讼。( )
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当事人如果对证券监督管理机构的处罚不服的,可以直接向人民法院提起诉讼。( )
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当事人如果对证券监督管理机构的处罚不服的,可以直接向人民法院提起诉讼。( )
答案
判断题
证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式()
答案
单选题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织
答案
单选题
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()。Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司,证券服务机构,证券交易场所,证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录,登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ、在调查中操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。
A.证券监督管理机构的职责 B.监督管理机构履行职责可采取的措施 C.监管人员的职业操守 D.证券监督管理机构的设立及人员组成
答案
多选题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则 B.依法对证券的发行和上市进行监督管理 C.依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理 D.依法监督检查证券发行的信息公开情况 E.依法保护中小投资者利益,维护证券市场稳定
答案
判断题
根据《证券法》,国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查;被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的,应当恢复调查()
答案
多选题
道路旅客运输经营者对于道路运输管理机构作出的行政处罚决定不服的,当事人可以向作出行政处罚的道路运输管理机构()解决。
A.所在地的人民法院依法提起行政诉讼 B.上级交通部门依法申请行政复议 C.所在地的公安交通管理部门提出协调调查
答案
多选题
道路货物运输经营者对道路运输管理机构作出的行政处罚决定不服的,当事人可以向作出行政处罚的道路运输管理机构()解决。
A.所在地的人民法院依法提起行政诉讼 B.上级交通部门依法申请行政复议 C.所在地的公安交通管理部门提出协调调查
答案
热门试题
(2021年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有(??)。Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司,证券服务机构,证券交易场所,证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录,登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ、在调查中操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
道路运输管理机构的执法人员当场作出行政处罚决定前,应当将认定的违法事实、处罚理由和依据告知当事人,但当事人不得申辩。当事人申辩并不服的,道路运输管理机构的执法人员可以加重处罚()
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监督权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权
国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定()
为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()
国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券业协会、证券监督管理机构进行审计监督()
国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
海事行政违法行为的当事人拒绝接受或者阻挠海事管理机构实施监督管理()
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立合作机制,实施跨境监督管理()
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。①监督权②监管权③现场检查权④审查权
根据证券法律制度的规定,当事人对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向特定机构设立的复核机构申请复核,该特定机构是()
基金管理人募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交( )文件。
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。<br/>①监督权<br/>②监管权<br/>③现场检查权<br/>④审查权
证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
当事人无权向道路运输管理机构提出查阅质量信誉考核监督检查记录的要求。
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