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期货公司应当遵守()的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国证监会
单选题
期货公司应当遵守()的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国证监会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
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单选题
期货公司应当遵守()的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国证监会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指()
A.履职过程中员工个人利益与公司利益两者存在的矛盾和冲突 B.员工薪酬诉求与公司薪酬发放标准之两者之间的矛盾和冲突 C.员工晋升期望与公司岗位设置两者之间的矛盾和冲突
答案
多选题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司对防范利益冲突的表述,正确的是()。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。 B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理。 C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
答案
单选题
期货公司人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守( )原则。
A.回避 B.公开 C.客户合法利益优先 D.利益平等
答案
单选题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
答案
单选题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
答案
单选题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资者咨询服务
答案
单选题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
A.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排 C.期货公司应当指定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
答案
单选题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
答案
判断题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()
A.对 B.错
答案
热门试题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。( )
当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当()
期货公司从业人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守()原则。
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。
期货公司提供期货投资咨询服务时,当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突,应当遵循()的原则予以处理。
当期货公司股东利益与客户利益冲突时,期货公司应首先考虑客户利益。
当不同客户之间存在利益冲突的,期货公司应当遵循()的原则予以处理
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )原则予以处理。
期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司的利益。()
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制
募集机构应当(),防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务Ⅰ.恪尽职守Ⅱ.诚实守信Ⅲ.兢兢业业Ⅳ.谨慎勤勉
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