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代销金融产品,是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
单选题
代销金融产品,是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A. 客户
B. 基金公司
C. 金融产品发行人
D. 证券公司
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单选题
代销金融产品,是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.客户 B.基金公司 C.金融产品发行人 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门
答案
单选题
( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品 B.中间介绍业务 C.另类投资业务 D.投资业务
答案
单选题
( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。
A.代销金融产品 B.中间介绍业务 C.另类投资业务 D.投资业务
答案
单选题
( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。
A.直销金融产品 B.代销金融产品 C.承销金融产品 D.包销金融产品
答案
多选题
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是()
A.证券公司对委托人进行资格审查 B.委托人依法成立 C.委托人具有发行金融产品的资格 D.委托人能够提供丰富的金融产品
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
A.证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度 B.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责 C.证券公司分支机构擅自代销金融产品 D.证券公司应当与委托人签订书面代销合同
答案
热门试题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些?()
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些()
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架,张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。()
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由证券公司承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
代销私募资管产品(以下简称“代销产品”)是指我行接受由国务院金融监督管理机构依法实施监督管理、持有金融牌照的金融机构委托,在本行销售渠道(含营业网点和电子渠道),面向个人合格投资者通过非公开方式推介、销售由代销产品管理机构依法发行的资管产品()
证券公司代销金融产品,不得( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.代委托人接收客户购买金融产品的资金
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()
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