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下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是()。<br/>Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益<br/>Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益<br/>Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节<br/>Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中
单选题
下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是()。<br/>Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益<br/>Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益<br/>Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节<br/>Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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单选题
下列关于基金销售适用性监管的说法,不正确的是()。
A.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人 B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明可以不向基金投资人公开 C.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则 D.基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份,确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致
答案
单选题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序 C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配 D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
答案
单选题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 B.基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序 C.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法 D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
答案
单选题
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是( )。
A.应当遵循投资人利益优先 B.对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成 C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品 D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型
答案
单选题
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()
A.全面性、客观性、及时性原则 B.对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成 C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品 D.稳健型、积极型三个类型
答案
单选题
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()。
A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成 B.对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成 C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品 D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
答案
单选题
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是( )。
A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则 B.对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成 C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品 D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
答案
单选题
下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是()
A.当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评 B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法 C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系 D.在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
答案
单选题
下列关于基金销售适用性的实施保障的说法中,错误的是()。
A.基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施 B.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验 C.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容 D.基金销售适用性无自律管理
答案
单选题
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )
A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法 B.对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
答案
热门试题
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )。
依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是()
基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节()
(2017年)依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是( )。
下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是()。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
关于基金销售适用性,以下表述错误的是( )。
关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()。
关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()
(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
(2017年真题)下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()
(2017年真题)依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是( )。
基金销售适用性管理,不包括()。
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
基金销售适用性的指导原则包括()。
基金销售适用性的关键在于( )。
基金销售适用性原则不包括( )。
关于DSO,下列说法中正确是()
关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池Ⅱ.基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训Ⅲ.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ.基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序
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