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有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级至留用察看处分;后果特别严重的,给予开除处分()
多选题
有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级至留用察看处分;后果特别严重的,给予开除处分()
A. 无证件资料或利用虚假证件、资料开立账户的
B. 注册验资账户撤销后,未将资金退回原存款人账户,转入他人账户的
C. 为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的
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多选题
有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级至留用察看处分;后果特别严重的,给予开除处分()
A.无证件资料或利用虚假证件、资料开立账户的 B.注册验资账户撤销后,未将资金退回原存款人账户,转入他人账户的 C.为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的
答案
多选题
有下列行为( )之一,造成不良后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。
A.擅自修改客户指令信息的 B.未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的 C.利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的 D.未按规定进行网络金融服务功能设置的
答案
多选题
储蓄柜员有()行为之一的,扣减绩效收入;后果严重的,给予警告至记大过处分;后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退。
A.开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的; B.代客户签字、输密码和领取存折(卡)的; C.对客户取回印鉴返还后不重新审核的; D.其它违反实名制开户管理规定的。
答案
单选题
有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分()
A.因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 B.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的 C.因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 D.隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的
答案
多选题
有下列行为()之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.未根据原始凭证录入确认往账信息的 B.违反“先收款后记账 C.未按规定办理现金存取业务的 D.未核对印鉴或未按规定核验印鉴的
答案
多选题
有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分()
A.未按规定处理长短款或收缴假币的 B.擅自使用业务印章的 C.未按规定办理现金存取业务的 D.未核对印鉴或未按规定核验印鉴的
答案
多选题
有下列行为之一, 未造成严重后果的, 给予警告至记过处分; 造成严重后果的, 给予记大过至开除处分( )。
A.未按本行和 SWIFT 组织有关规定使用、 维护 SWIFT 系统, 导致通讯中断、瘫痪、 报文延误等系统异常的向 B.未按规定办理国际结算、 结售汇业务、 外汇衍生交易或提供对外担保、开立备用信用证等的 C.未按规定填报上级行要求的各类外汇业务统计报表, 漏报、 虚报数据的 D.未按规定处理国际结算纠纷的
答案
多选题
有下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.未按规定发售或签发有价单证的 B.未按规定办理代理业务的 C.未按规定保管、使用交换票据的 D.未按规定开具增值税专用发票的
答案
多选题
发卡环节有()行为之一的,扣减绩效收入;后果严重的,给予警告至记大过处分;后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退。
A.未按规定对申请人进行资信审查及授信的; B.推荐办卡时推荐人隐瞒事实,或提供与事实不符的推荐建议和意见的; C.未留存领卡签收记录或误发卡的; D.违规查询个人信用数据库的; E.未按规定流程处理银行卡个人征信异议的; F.其他违反发卡管理规定的。
答案
多选题
对私业务中,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
A.违反“实名制”开户管理规定、客户身份识别制度规定开立储蓄账户或个人结算账户的; B.未按规定办理存取款、资金汇划、代发代扣等业务的; C.未按规定办理假币收缴业务,故意将假币对外支付或放入自助设备中的 D.直接经办自己亲属的业务的
答案
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会计结算业务中,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
会计结算业务中,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分C()
下列行为()之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
对公结算工作中,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
有下列行为()之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分
有下列行为()之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。
有下列行为( )之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分
违反权限及流程管理规定,有下列情形之一的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同()
有下列行为之一,情节严重的,给予警告至记大过处分()
有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分()
违反自助设备操作规程的,造成严重后果的,给予警告至记大过处分。(给予记过至记大过处分()
有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
有下列行为( )之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
违反营业场所安全管理规定,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
违反自助设备管理规定,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
出纳业务工作中,有下列行为之一的,扣减绩效工资;情节或后果严重的,给予警告至记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级至开除处分()
办理存款业务中,有下列行为之一的,给予经济处罚;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分()
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