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证券公司风险管理部门应当向( )提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
单选题
证券公司风险管理部门应当向( )提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A. 股东(大)会
B. 董事会
C. 经理层
D. 监事会
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单选题
证券公司风险管理部门应当向( )提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东(大)会 B.董事会 C.经理层 D.监事会
答案
单选题
(2020年真题)证券公司风险管理部门应当向( )提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东(大)会 B.董事会 C.经理层 D.监事会
答案
判断题
保险公司风险管理部门应当每年至少两次向管理层和董事会提交风险评估报告。
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东
答案
多选题
风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容()
A.定期风险计量结果 B.风险识别和评估结果 C.公司年度风险识别和评估结果 D.风险应对方案执行情况
答案
多选题
风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告,报告应包括以下哪些内容:()。
A.风险识别和评估结果; B.定期风险计量结果; C.风险应对方案执行情况; D.风险容忍度的评估情况;
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A.首席风险官 B.董事会 C.经理层 D.风险管理部门
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
答案
热门试题
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
证券公司申请资产管理业务资格,应当向证监会提交下材料()
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
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期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。( )
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
金融公司应当同时设立风险管理委员会和具体的业务风险管理部门,指的是风险管理的()。
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )。
新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书.
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
资金管理系统中的风险咨询情况下可以再次提交风险咨询()
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况
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