单选题

(2020年真题)关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是( )。

A. 投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误
B. 投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确
C. 投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确
D. 投资者甲的看法正确,投资者乙的看法错误

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(2020年真题)关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是( )。
A.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误 B.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确 C.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确 D.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法错误
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(2020年真题)关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是( )
A.基金运行阶段,就有保密需求的信息,为应对投资者关切,基金管理人及时全面地披露相应进程 B.基金运行阶段,基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告 C.基金运行阶段,除发布定期报告外,基金管理人需根据约定召开投资者会议 D.基金募资阶段,投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等
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单选题
(2020年真题)关于股权投资基金投资者的权利,表述正确的是( )。
A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案 B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决 C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料 D.基金投资者可参与分享基金财产收益,但不得参与分配清算后的剩余基金财产
答案
单选题
(2020年真题)下列股权投资基金投资者中,属于合规投资者的是
A.退休的张先生持有200万元银行存款,最近三年年均收入为5万元,现将150万元存款投资于一直股权投资基金 B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金 C.总资产为1000万元的B公司,现投资200万元于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品,最近三年年均收入为60万元,先投资50万元于一只股权投资基金
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单选题
(2021年真题)按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括(??)
A.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 B.管理和处分受偿资产,维护基金权益 C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时,按照国家有关规定对债权人予以偿付 D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
答案
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(2021年真题)某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示,以下做法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险,未要求投资者签署风险揭示书Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务,基金管理人将其作为一般风险进行揭示Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问,基金管理人就此向投资者进一步解释说明Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险,基金管理人披露该基金尚未备案完成
A.Ⅱ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
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(2020年真题)关于股权投资基金投资者的主要类型,以下表述错误的是( )
A.在美国和欧洲市场,养老基金的规模很大,通常为第一大资本供给者 B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金,在国外为重要的机构投资者 C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资,或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金 D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响,对流动性需求较高,故倾向于相对短期的投资
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单选题
(2017年真题)基金投资者与基金管理人的约定不包括( )。
A.投资期限 B.投资范围 C.投资限制 D.投资收益
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(2020年真题)关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是( )。
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4 B.C5为风险承受能力最低的类型 C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失 D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案
单选题
(2020年真题)关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理,以下表述错误的是( )
A.QDII基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处 B.QDII基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作 C.QDII基金投资于全球多币种市场,可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险 D.QDII基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险
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关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是(  )。 (2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  ) (2021年真题)股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时,作为特殊风险应提示权资者的是( )。 (2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。 (2020年真题)关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是( )。 (2021年真题)关于公司型股权投资基金投资者,以下表述错误的是( )。 (2020年真题)有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为( )。 (2020年真题)关于基金投资者和管理人间的收益分配,以下属于单一项目分配的是( ) (2017年真题)在信托型基金参与主体中,除了基金投资者和基金管理者外还有( )。 (2020年真题)一级投资,是指( )在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。 (2020年真题)关于股票基金的风险管理,以下表述错误的是( ) (2016年真题)合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。 (2020年真题)某信托(契约)型股权投资基金已经有190位投资者,不应再接受( )作为投资者 (2020年真题)关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是( )。 某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示,以下做法正确的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险,未要求投资者签署风险揭示书Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务,基金管理人将其作为一般风险进行揭示Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问,基金管理人就此向投资者进一步解释说明Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险,基金管理人披露该基金尚未备案完成 (2020年真题)某公基金管理人发行集合资管计划,该计划可以向一下哪个投资者募集?( ) (2020年真题)关于投资者的投资目标,以下表述错误的是( ) (2020年真题)关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息,以下表述符合规定的是( )。 (2020年真题)甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是( )。 (2016年真题)基金管理费率通常与基金投资风险成( )。
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