单选题

(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是(  )

A. 最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B. 具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与
C. 证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与
D. 期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与

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单选题
(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是(  )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
A.单独核算 B.单独管理 C.单独建账 D.单独审计
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
A.单独管理 B.单独建账 C.综合管理 D.综合建账
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是(  )。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施 B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力 C.具备良好的诚信记录和职业操守 D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是(  )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()。  
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
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《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是() 证券期货经营机构在管理资产管理计划中,不得有的行为是() 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,关于资产管理计划的表述正确的是( )。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,关于资产管理计划,下列表述错误的是( )。 根据(证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述,正确的是() 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,关于分级资产管理计划的表述,正确的是( )。 证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划 证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列( )责任。 下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是() 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,关于资产管理计划的说法,错误的是( )。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》, 下列情形出现时,资产管理计划终止的是(  )。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,封闭式资产管理计划的期限不得低于()。   根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》,会导致资产管理计划终止的情形有: 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合资产管理计划。   根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,出现下列哪些情形时,资产管理计划应当终止()   证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率
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