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基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。( )
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基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。( )
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基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。( )
答案
多选题
建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。
A.董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作 B.证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利 C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保 D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
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单选题
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明( )与股东之间实行业务隔离制度。
A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金结算机构
答案
单选题
宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明()与股东之间实行业务分离制度
A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金结算机构
答案
多选题
期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。
A.人员 B.业务 C.场地 D.以上都对
答案
多选题
期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。
A.人员 B.业务 C.场地 D.设施
答案
单选题
( )是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
A.股东诚信与合作原则 B.业务与信息隔离原则 C.公平对待原则 D.制衡原则
答案
单选题
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。
A.股东会 B.董事会 C.董事长 D.总经理
答案
单选题
基金管理公司应当建立健全客户()划分的内部管理制度。
A.资产总额 B.从业经验 C.风险等级 D.风险偏好
答案
单选题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于()。
商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度,确保代销业务与其他业务在等方面严格分离()
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50%
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管理人应当建立财产分离制度,( )要实行独立运作、分别核算。 Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间 Ⅱ不同私募基金财产之间 Ⅲ相同私募基金财产之间 Ⅳ私募基金财产和其他财产之间
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度()要实行独立运作,分别核算。Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同股权投资基金财产之间Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。<br/>①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理<br/>②证券公司应当建立健全业务隔离制度<br/>③证券公司应当建立标的证券的制度管理<br/>④股票质押率上限不得超过50%
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境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过( )阶段。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,下列有权聘任督察长的是()。
商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度,确保代销业务与其他业务在__和会计核算等方面严格分离()
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基金管理人应当建立健全档案管理制度,与销售有关的其他资料业务应当自业务发生当年起至少保存()年
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基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。
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