单选题

下列不属于银行开展理财业务应符合的行为规范要求的是()

A. 销售行为规范
B. 投资行为规范
C. 运营行为规范
D. 风险控制规范

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单选题
下列不属于银行开展理财业务应符合的行为规范要求的是()
A.销售行为规范 B.投资行为规范 C.运营行为规范 D.风险控制规范
答案
多选题
银行开展理财业务应符合以下行为规范要求()
A.销售行为规范 B.投资行为规范 C.运营行为规范 D.市场行为规范
答案
多选题
银行开展理财业务应符合三项行为规范要求,其中投资行为规范是指()
A.审慎尽责地管理投资组合 B.建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化 C.充分评估资产组合可能发生的流动性风险,建立流动性风险管理的应急预案 D.代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为
答案
单选题
下列不属于索赔报告应符合的要求是( )。
A.保证索赔事件的真实 B.责任必须界定清楚、准确 C.强调索赔事件的必要性 D.文字简洁,计算精确
答案
多选题
下列银行开展理财业务符合投资行为规范的有( )。
A.审慎尽责地管理投资组合 B.建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化 C.充分评估资产组合可能发生的流动性风险 D.代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为 E.及时准确地在全国银行业理财信息登记系统上进行信息报送,并对所报送理财信息的准确性承担相应责任
答案
多选题
下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是( )。
A.具有良好的信息技术系统,银行理财产品的统一合并核算 B.制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系 C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队 D.在全国银行业理财信息登记系统中及时准确地报送理财产品信息,无重大错报、漏报、瞒报等行为 E.主要监管指标符合监管要求
答案
多选题
我国商业银行开展理财业务经营活动应当符合的审慎监管要求是( )。
A.无风险经营 B.主要监管指标符合监管要求 C.具有良好的信息技术系统 D.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队 E.制定理财业务风险监测指标和风险限额
答案
多选题
银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求()
A.主要监管指标符合监管要求 B.具有良好的信息技术系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算 C.制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系 D.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
答案
单选题
下列风险中,不属于商业银行开展个人理财时应防范的是( )。
A.合规性风险和操作风险 B.战略风险和管理风险 C.法律风险和声誉风险 D.市场风险和信用风险
答案
多选题
下列属于商业银行开展理财业务经营活动应当符合的审慎监管要求的是()
A.具有良好的信息技术系统,银行理财产品的统一合并核算 B.制定了理财业务风险监测指标和风险限额 C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队 D.已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系 E.主要监管指标符合监管要求
答案
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