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监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()
A. 法定代表人未在月度风险监管报表上签字
B. 净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C. 风险监管报表仅保存了4年
D. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是( )
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.风险监管报表仅保存了4年 D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.风险监管报表仅保存了4年 D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。
A.风险监管报表仅保存了4年 B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品 B.未对专业投资者履行录音或录像程序 C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个 D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
答案
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品 B.未对专业投资者履行录音或录像程序 C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个 D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
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多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
多选题
市场监管部门对食堂进行现场监督检查时,有权依法采取措施()
A.对经营的食品进行抽样检验; B.查阅. 复制有关合同. 票据. 账簿以及其他有关资料; C.查封. 扣押有证据证明不符合食品安全标准的食品. 违法使用的食品原料.食品添加剂. 食品相关产品, 以及用于违法生产经营或者被污染的工具. 设备; D.查封违法从事食品生产经营活动的场所
答案
多选题
食品安全监管部门对食堂进行现场监督检查时,有权依法采取措施()
A.对经营的食品进行抽样检验; B.查阅.复制有关合同.票据.账簿以及其他有关资料; C.查封.扣押有证据证明不符合食品安全标准的食品.违法使用的食品原料.食品添加剂.食品相关产品,以及用于违法生产经营或者被污染的工具.设备; D.查封违法从事食品生产经营活动的场所
答案
多选题
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.营业部岗位设置情况及人员资格情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
多选题
外部监管部门对金库进行检查时,必须(),进行检查。
A.凭单位介绍信 B.到其所在行开具“金库检查通知书” C.并在运营管理或保卫部门工作人员陪同下办理登记手续 D.视情况而定
答案
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保险监管部门对保险公司的下列哪种宣传行为要进行干预?()
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告()
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。
根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止()。
根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止( )。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门报送的定期报告应当由期货公司的()签字
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的()签字
在对X公司存货减值准备进行测试时,发现该公司存在以下事项,其中恰当的是()。
在对X公司存货减值准备进行测试时,发现该公司存在以下事项,其中恰当的是()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是()。
负有危险化学品安全监管职责的部门,在监督检查某化工公司时,发现该公司未按规定在作业场所设置通信、报警装置口根据《危险化学品安全管理条例》,关于负有安全监管职责的部门采取的执法措施,正确的是()
餐饮服务食品安全监管部门对重大活动餐饮服务提供者的现场检查包括_____。
监管部门进行现场检查工作时,规范的现场检查包括检查准备、( )五个阶段。
期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将()书面报告监管部门
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