单选题

交易员通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送的,给予相关责任人警告处分,情节严重的给予记过至()处分

A. 经济处罚
B. 记过
C. 留用察看
D. 开除

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单选题
交易员通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送的,给予相关责任人警告处分,情节严重的给予记过至()处分
A.经济处罚 B.记过 C.留用察看 D.开除
答案
单选题
交易员可以撤销本方其他交易员的对话报价吗()
A.可以 B.不可以
答案
单选题
交易员可以在前台撤销本机构其他交易员的意向报价吗()
A.可以 B.不可以
答案
判断题
交易员可以通过客户的交易信息进行提前交易获利()
答案
多选题
本行衍生品交易员是指负责的交易员()
A.套期保值交易 B.代客交易 C.自营交易 D.非套期保值交易
答案
单选题
交易员需要查询本机构其它交易员所完成的交易,需要下述哪些权限()
A.监控权限 B.限额管理 C.用户管理
答案
判断题
基金交易应实行集中交易制度,基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。()
A.对 B.错
答案
单选题
单位、个人经济户或个人在同城或票据交换地区的商品交易或供应以及其他款项的()可以使用支票。
A.现金 B.清算 C.结算 D.核算
答案
判断题
交易员和其他有权审批人不得转授权()
答案
多选题
作为银行自营或代客交易员,以下哪些做法是错误的()
A.当市场出现重大风险事件而巨幅波动时,自营交易员根据自身判断,超额建立头寸以获取超额利润 B.当持有头寸出现市值浮亏并已达到止损规定时,自营交易员应及时办理止损交易,以防止损失进一步扩大 C.当客户尚未落实保证金或无授信额度可占用时,代客交易员应停止受理客户相关交易 D.为便捷客户办理相关业务,帮助客户保管或填写相关业务资料
答案
热门试题
现在股票交易都是通过网络在场外完成,电子交易厅基本看不到交易员() 最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的,不得成为激励对象。 电子交易系统开市后,交易员通过交易系统把本方拆借交易的意向向市场发布,称作() 资金交易员应当严格遵守交易员行为准则,在()内以真实的市场价格进行交易 下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中,正确的有(  )。Ⅰ在自主权限内,交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理 交易员的职责不包括( )。 交易员的职责,不包括() 交易员的职责,不包括( )。 交易员的职责,不包括() 因交易员主动持有或提高风险敞口所导致的超限是指( )。 ABS市场中,交易员A发送一个报价,交易员B对该报价进行询价,交易员A再对该报价进行询价,此时历史交谈轮次为几轮() 期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( ) 目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。() 证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。() 证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员() 机构A的普通交易员a发送的哪些报价,机构A的首席交易员b无法在前台实时监控窗口看到() 无必要或不适当地合并使用多种药物属于() 月经后3~7天,下列哪项检查或治疗不适当 变更或撤销下级机关不适当决定事项使用文种() 下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ在自主权限内,交易员通过交易系统向交易室下达交易指令<br/>Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员<br/>Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易<br/>Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
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