单选题

非公开发行违规担保是否解除( )。
Ⅰ.提供互保
Ⅱ.交易所已经追究责任人并披露
Ⅲ.法院判决担保无效
Ⅳ.担保合同未成立、未生效

A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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单选题
非公开发行违规担保是否解除( )。 Ⅰ.提供互保 Ⅱ.交易所已经追究责任人并披露 Ⅲ.法院判决担保无效 Ⅳ.担保合同未成立、未生效
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
多选题
非公开发行违规担保是否解除(  )
A.提供互保 B.交易所已经追究责任人并披露 C.法院判决担保无效 D.担保合同未成立、未生效
答案
多选题
以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有(  )
A.提供互保 B.交易所已经追究责任人并披露 C.法院判决担保无效 D.担保合同未成立、未生效
答案
单选题
非公开发行公司债获得交易所批复后,该次发行的有效期是()
A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月
答案
多选题
证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有()。
A.向特定对象发行证券 B.向不特定对象发行证券 C.向特定对象发行证券累计超过100人 D.向特定对象发行证券累计超过200人 E.向特定对象发行证券累计超过1000人
答案
单选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。
A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元 B.债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元 C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报 D.债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%
答案
单选题
证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括( )。
A.向特定对象发行证券 B.向不特定对象发行证券 C.向不特定对象发行证券累计超过l00人 D.向特定对象发行证券累计超过200人
答案
单选题
证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括( )。
A.向特定对象发行证券 B.向不特定对象发行证券累计超过200人 C.向不特定对象发行证券累计超过100人 D.向特定对象发行证券累计超过200人
答案
单选题
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有(  )。 Ⅰ.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易 Ⅱ.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让 Ⅲ.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让 Ⅳ.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是()。
A.发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可 B.发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露 C.发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告 D.发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书中约定披露定期报告
答案
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《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定,上市公司申请非公开发行股票,不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。以下哪些情形属于《管理办法》所规定的违规担保() ( )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。 (  )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。 公司公开发行股份前已经发行的股份,自公司股份在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。 什么是非公开发行? 非公开发行是指( )。 什么是非公开发行 证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称()。 所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。() 所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易() 非公开发行可交换债,发行主体是否一定需要评级() 关于国际市场上股权投资基金的募集方式和投资标的的特点,可分为()。Ⅰ.公募股权投资基金:公开募集,非公开发行Ⅱ.公募股权投资基金:非公开募集,公开发行Ⅲ.私募股权投资基金:非公开募集,非公开发行Ⅳ.私募股权投资基金:公开募集,非公开发行 公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的、按照国务院规定设立的转让() 向不特定对象发行证券,属于公开发行;向特定对象发行证券,属于非公开发行。 上市公司的股票发行采用非公开发行相比公开发行的优点有(  )。 :主板上市公司中,以下不可以进行非公开发行的是( )。 Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ.对外违规担保尚未解除 Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责 Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法,进行重大资产重组 以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行() 关于国际市场上股权投资基金的募集方式和投资标的的特点,可分为()。Ⅰ公募股权投资基金:公开募集,非公开发行Ⅱ公募股权投资基金:非公开募集,公开发行Ⅲ私募股权投资基金:非公开募集,非公开发行Ⅳ私募股权投资基金:公开募集,公开发行 公开发行可转换债券网上发行不得超过()个交易日,但经交易所同意的除外。 非公开发行股票,发行价格应( )。
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