单选题

下列关于《证券法》的表述,错误的是( )。

A. 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
B. 证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
C. 证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能

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单选题
下列关于《证券法》的表述,错误的是( )。
A.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 B.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 C.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
答案
单选题
以下关于违反《证券法》的表述,错误的是( )。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分 D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
答案
单选题
根据《证券法》规定,下列关于客户交易结算账户管理的表述,错误的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
答案
单选题
据《证券法》的规定,下列表述中错误的是()
A.《证券法》中规定的证券均具有流通性 B.公司债券也属于证券 C.非依法发行的证券,不得买卖 D.所有的证券发行,均应公开进行
答案
单选题
根据《证券法》的规定,下列表述中错误的是()
A.《证券法》中规定的证券均具有流通性; B.公司债券也属于证券; C.非依法发行的证券,不得买卖; D.所有的证券发行,均应公开进行;
答案
单选题
根据《证券法》的规定,下列各项中,表述错误的是()。
A.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让 B.为股票发行出具审计报告资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票 C.为上市公司出具审计报告资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票 D.公司董事监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例
答案
多选题
下列关于《证券法》的表述正确的有()
A.1998年《证券法》出台,提出打破行政推荐家数的办法,实行核准制度 B.2006年修订的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度 C.2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 D.2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能
答案
单选题
关于证券交易。下列表述中符合《证券法》规定的是()
A.证监会工作人员王某在任期内借其表兄名义买卖股票 B.证券交易的对象是依法发行并交付的证券 C.上市公司董事将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归该董事个人 D.证券交易以期货的方式进行
答案
单选题
以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。
A.办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分 D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
答案
单选题
以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券 B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分 D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
答案
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