单选题

()不属于证券公司定向发债的申请文件

A. 主承销商推荐文件
B. 募集说明书及发行方案
C. 发行公告
D. 发行人律师的意见

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单选题
()不属于证券公司定向发债的申请文件
A.主承销商推荐文件 B.募集说明书及发行方案 C.发行公告 D.发行人律师的意见
答案
判断题
证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()  
答案
判断题
证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()  
答案
单选题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有()
A.私募投资基金子公司 B.证券公司另类子公司 C.资产管理子公司 D.保险资产管理公司
答案
单选题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有(  )。
A.私募投资基金子公司 B.证券公司另类子公司 C.证券资产管理子公司 D.保险资产管理公司
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(  )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
以下不属于证券公司主要业务的是( )。
A.证券承销 B.证券投资咨询 C.融资融券 D.提供特殊的金融服务产品
答案
单选题
以下不属于证券公司主要业务的是()
A.证券承销 B.融资融券 C.证券投资咨询 D.提供信托类理财产品
答案
单选题
以下( )不属于证券公司应当落实应急管理职责。
A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复 B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略 C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致 D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
答案
单选题
下列不属于证券公司治理基本要求是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为
答案
热门试题
下列不属于证券公司风险控制指标的是(  )。 在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。 下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。 不属于我国证券公司的营销渠道的是()。 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为 下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。 下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为 证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 下列属于证券公司定向发行债券要求的有() 证券公司申请中间介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外 证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。( ) 下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。 以下( )不属于某证券公司的高级管理人员。 下列不属于证券公司全面风险管理体系的是(  )。 下列不属于证券公司章程中重要条款的是(  )。 (2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(  ) 证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人?
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