下列选项中,（）不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A. 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
B. 将客户的资金和证券借与他人
C. 以低于客户委托的买入价格买进股票
D. 向客户保证投资收益
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下列选项中,（）不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 B.泄露客户资料 C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息 D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
答案
根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.为客户证券交易提供融资融券服务 C.将客户的资金和证券出借或抵押 D.接受客户全权委托
答案
证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会
答案
证券公司从事证券经纪业务可以（）
A.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
答案
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融人融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案
证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A.防范因管理不善导致的法律风险．财务风险及道德风险 B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C.非法融入融出资金以及结算风险 D.加强营业网点布局．规模．选址等的统一规划和集中管理
答案
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
答案
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金
答案
热门试题
下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ．委托人； Ⅱ．证券经纪商； Ⅲ．证券交易所； Ⅳ．证券公司。
下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（ ）。
我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司从事证券自营业务时，（? ? ）属于禁止性行为。
下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。Ⅰ．委托人；Ⅱ．证券经纪商；Ⅲ．证券交易所；Ⅳ．证券公司。
下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务权益处理的是( )。
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?
下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。
下列选项中，不属于设立证券公司必须具备的条件是( )。
根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务有（ ）。
（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是（）。
下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）。
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）
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