单选题

2018年4月28日,中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,办法修订内容主要是涉及()。Ⅰ、允许外资控股合资证券公司
Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围
Ⅲ、完善境外股东条件
Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
2018年4月28日,中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,办法修订内容主要是涉及()。Ⅰ、允许外资控股合资证券公司Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围Ⅲ、完善境外股东条件Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
2018年4月28日,中国证监会发布了(  ),明确允许外资控股合资证券公司,为外资“由参转控”提供了法律法规依据。
A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》 B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》 C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》 D.《外商投资证券公司管理办法》
答案
单选题
2018年4月28日,中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,办法修订内容包括()Ⅰ、允许外资控股合资证券公司Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围Ⅲ、完善境外股东条件Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()
A.公司章程 B.营业执照副本复印件 C.营业场所和业务设施情况说明书 D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
答案
多选题
境外机构设立外商投资期货公司,应当向中国证监会提交以下()材料
A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书 B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件 C.申请前2年该境外机构经审计的财务报表 D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
答案
单选题
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,于2020年(  )起开始执行。
A.8月1日 B.8月9日 C.9月1日 D.9月8日
答案
单选题
中国证监会于2008年10月17日发布了()
A.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《首次公开发行股票并上市管理办法》 D.《证券发行与承销管理办法》
答案
单选题
2000年10月8日,中国证监会发布了(  )。
A.《证券投资基金管理暂行办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《开放式证券投资基金试点办法》 D.《中华人民共和国证券法》
答案
单选题
2008年10月17日,中国证监会发布了( )。
A.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 B.《公司债券发行试点办法》 C.《上市公司证券发行管理办法》 D.《企业集团财务公司发行金融有关问题的通知》
答案
多选题
2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,是(  )制定的。
A.针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象 B.为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度 C.为规范会员制证券投资咨询业务 D.保护投资者合法权益
答案
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(2021年真题)2018年4月28日,中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,办法修订内容包括(??)Ⅰ、允许外资控股合资证券公司Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围Ⅲ、完善境外股东条件Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例 2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。 2000年10月8日,中国证监会发布了(   )。 2015年1月9日,中国证监会正式批准上海证券交易所开展()交易试点。 外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件包括( )。 根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分为( )。 中国证监会于2001年4月4日公布了()。 (  )年10月8日,中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。 (2016年)2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于()正式实施。 外商投资企业应在2019年4月1日至期间通过“全国外商投资企业年度投资经营信息联合报告应用”填报2018年度投资经营信息() 2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于( )正式实施。 (2016年)根据中国证监会颁布的,并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,公募证券投资基金的类别不包括( )。 根据中国证监会颁布的,并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,公募证券投资基金的类别不包括() 2003年12月28日,中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,于()开始实施。 2003年12月28日,中国证监会颁布了(  ),于2004年2月1日开始实施。 1999年9月,中国证监会发布通知,明确()等三类企业可以进入证券市场进行投资。 (2016年真题)2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于( )正式实施。 根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。 2015年2月,中国证监会正式批准上海证券交易所上市交易() 2015年2月,中国证监会正式批准上海证券交易所上市交易()。
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