单选题

(2019年真题)证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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单选题
(2019年真题)证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.2 B.3 C.5 D.10
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证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施
A.3 B.5 C.10
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单选题
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。?
A.3 B.5 C.10 D.15
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单选题
(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设、收购营业性分支机构
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单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1 B.3 C.5 D.7
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单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施
A.1 B.3 C.5
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单选题
证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。
A.督促其加快整改 B.立即限制其业务活动 C.延长整改期限 D.不予理睬
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单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
A.督促其加快整改 B.立即限制其业务活动 C.延长整改期限 D.不予理睬
答案
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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。() 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。 证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )? 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。 (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于()。 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。() (2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?( ) (2019年真题)在我国,设立证券公司必须经()批准。 证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动() 证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。()[2010年5月真题] (2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施有() 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。 (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
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