多选题

以下哪些现象体现出金融从业人员反洗钱履职管理不到位()

A. 从业人员未能在金融业务活动中勤勉尽责地履行反洗钱义务
B. 从业人员协助不法分子利用金融机构进行洗钱
C. 从业人员参与或金融诈骗
D. 从业人员参与破坏金融管理秩序

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多选题
以下哪些现象体现出金融从业人员反洗钱履职管理不到位()
A.从业人员未能在金融业务活动中勤勉尽责地履行反洗钱义务 B.从业人员协助不法分子利用金融机构进行洗钱 C.从业人员参与或金融诈骗 D.从业人员参与破坏金融管理秩序
答案
多选题
以下哪些行为属于监管履职不到位()
A.机构筹建尽职调查不到位 B.现场检查不尽责 C.人为抬高机构年度评级 D.介绍关系人与被监管对象开展业务 E.对违法违规人员不问责
答案
判断题
总行各相关部门因反洗钱履职不到位可能受到监管部门重大处罚的属于特别重大突发事件(Ⅰ级)()
答案
单选题
监理履职不到位不包括()
A.监理日志不完整 B.监理日志记录不规范 C.监理签证不规范 D.设计图纸未前面审核
答案
多选题
监管履职不到位主要体现在哪三个方面?()
A.对违法违规人员不问责 B.监管行为不规范 C.持续监管不力 D.现场检查不尽责 E.滥用职权
答案
判断题
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。---法律合规部()
答案
单选题
各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,建立(),确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A.反洗钱定期抽查机制 B.反洗钱上岗考试机制 C.反洗钱知识竞赛 D.反洗钱培训长效机制
答案
判断题
金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。---法律合规部()
答案
判断题
各级机构应将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,对业务部门、境内外分支机构和相关附属机构的反洗钱工作履职情况进行考核,相关考核结果及履职情况与董事、监事、高级管理人员、反洗钱岗位人员年度考核挂钩()
答案
多选题
银行从业人员应当拒绝洗钱,履行反洗钱义务,及时报告()
A.大额交易 B.可疑交易 C.账户信息 D.客户流水
答案
热门试题
从业人员应当拒绝洗钱,及时报告__和__,履行反洗钱义务() 银行从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告() 党员、干部履职不到位,不发挥作用就是失职() 金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。---法律合规部() 各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的(),并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和()。 公司各级反洗钱领导小组和工作组、各相关部门、反洗钱履职岗位人员以及其他参与反洗钱工作的人员,对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料按照()的原则履行保密义务 生产经营单位安全生产管理部门履职不到位的情形是() 法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将董事.监事.高级管理人员.洗钱风险管理人员的洗钱风险管理履职情况和( ).境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围 从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。( ) 以下机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定() 反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员()、反洗钱兼职岗位人员 银行从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。 专职反洗钱岗位人员应当至少具有以上金融从业经历() 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()。 银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有(  )。 就反洗钱有关规定,银行业从业人员最需关注的是(  )。 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()。 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有() 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()
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