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对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。()
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对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。()
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判断题
对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。()
答案
单选题
我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监督包括()。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
判断题
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()
A.对 B.错
答案
判断题
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )
答案
多选题
对操纵市场行为的监管包括______()
A.事中监管 B.事后监管 C.事前监管 D.事后处理
答案
判断题
事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。()
A.对 B.错
答案
多选题
我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。
A.事后处理 B.谈话提醒 C.行政干预 D.事前监管
答案
多选题
我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()
A.事前监管 B.事前预防 C.事后处理 D.事后控制
答案
判断题
职业道德重在事后处理,法律规范重在事前预防
答案
主观题
银行外汇业务的监管方式和方法,按()可分为事前监管、事中监管、事后监管;按()可分为直接监管、间接监管。
答案
热门试题
()的监管方式,实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力,在监管成本不升高的情况下能取得更好效果,因此是更有效的监管。?
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
证券发行与承销业务的主要监管措施有( )。①事中②自律③事后④事前
废料、呆滞物料和陈旧物料处理的基本原则在于“事前防范与事后处理并重”。 ( )
(),实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变。有更强的风险监测、识别和化解能力。在监管成本不升高的情况下能取得更好效果。因此是更有效的监管。
对货币市场的监管包括对()的监管。
( ),实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力,在监管成本不升高的情况下能取得更好效果,因此是更有效的监管。
合规为本的监管方式,实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力。
合规为本的监管方式,实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力()
“预防为主”就是把安全工作的重点从事后处理转变为事前预防()
防止内幕交易和防止操纵市场是对()监管的主要内容。
以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照,房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。纠纷的调处和管理属于()。
以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照,房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于()。
证券发行与承销业务的主要监管措施有()。<br/>①事中<br/>②自律<br/>③事后<br/>④事前
政府对社会组织的监管必须以事后监管为主,事中监管可以忽略。( )
政府对社会组织的监管必须以事后监管为主,事中监管可以忽略()
现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段,但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。在金融监管中,( )等监管科技的应用正日益成熟。
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。
以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照,房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪机构的登记备案管理属于()。
下列()属于对金融机构的事前监管。
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