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证券发行与承销业务的主要监管措施有( )。①事中②自律③事后④事前
单选题
证券发行与承销业务的主要监管措施有( )。
①事中②自律
③事后④事前
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ②④
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单选题
证券发行与承销业务的主要监管措施有( )。①事中②自律③事后④事前
A.①② B.①③ C.②③ D.②④
答案
单选题
证券发行与承销业务的主要监管措施有()。<br/>①事中<br/>②自律<br/>③事后<br/>④事前
A.①② B.①③ C.②③ D.②④
答案
单选题
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.24 36个月
答案
单选题
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12—24个月 B.12—36个月 C.24个月内 D.24—36个月
答案
单选题
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36 B.12至36 C.12至24 D.6至12
答案
单选题
证券公司的主要业务包括( )。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
会计监督有事前监督、事中监督、事后监督
答案
判断题
会计监督有事前监督、事中监督、事后监督()
答案
单选题
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
A.6 B.12 C.24 D.36
答案
热门试题
证券公司的主要业务包括()。<br/>①证券承销与保荐业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券监管业务
证券公司承销证券违反规定的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
报告事前事后事中都可行文()
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。()
关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。
我国证券发行与交易中的自律管理,主要通过自律性机构来实施,这些机构包括()
股票发行的承销方式中,全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是()
证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是( )。
银行外汇业务的监管方式和方法,按()可分为事前监管、事中监管、事后监管;按()可分为直接监管、间接监管。
我国的证券自律监管主要包括证券业协会自律监管和证券交易所监管两部分
我国证券发行与交易中的自律管理,主要通过下列自律性机构来实施,这些机构包括( )。
证券监管机构主要是行业自律组织构成,以维护证券发行市场的公平公开公正的原则()
证券发行的承销方式主要有( )。
《证券发行与承销管理办法》属于( )。
事前、事中与事后监督
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。Ⅰ.加强自律管理Ⅱ.定期检查Ⅲ.完善法制Ⅳ.严格把关
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