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在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。<br/>Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品<br/>Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品<br/>Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失<br/>Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
单选题
在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。<br/>Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品<br/>Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品<br/>Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失<br/>Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
A.对购买基金的客户赠送食用油 B.募集期间对认购费用打折 C.购买基金的客户可以抽奖,奖品为奥运门票 D.根据投资人的认购金额适用不同的认购费率标准
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平 B.回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售率销售基金 D.申购、赎回资金
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平 C.挪用基金销售结算资金 D.承诺利用基金资产进行利益输送 E.以低于成本的销售费用销售基金
答案
多选题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费率销售基金 D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形()
A.印发基金宣传材料 B.采取抽奖等方式销售基金 C.募集期间认购费打折 D.通过媒体推介基金 E.承诺利用基金进行利益输送
答案
多选题
从事基金销售活动不得有下列情形:( )
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B.违规向他人提供基金未公开信息 C.销售机构或销售人员 D.散布虚假信息。扰乱市场秩序 E.基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售
答案
多选题
从事基金销售活动,不得有下列情形()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.以低于成本的销售费用销售基金 C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D.挪用基金销售结算资金
答案
多选题
商业银行从事代销业务,不得有以下情形()
A.经授权或超越授权范围开展代销业务,假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品,或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料 B.将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售,或者采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品 C.违背客户意愿将代销产品与其他产品进行捆绑销售 D.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品
答案
单选题
销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
A.向投资者介绍理财产品销售业务流程 B.有效识别投资者身份 C.私自代理投资者进行理财产品认购 D.确认投资者抄录了风险确认语句
答案
多选题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。
A.违规接受客户全权委托 B.私自代理客户进行理财产品认购 C.违规对客户做出盈亏承诺 D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案
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从事理财产品销售活动,不得有()情形
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列( )情形。
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
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在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。<br/>Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品<br/>Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品<br/>Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失<br/>Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
(2018年真题)在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
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根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
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