多选题

出现以下()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。  

A. 与被处置证券公司处置事项有利害关系
B. 4年前因非法公开发行被证监会处罚
C. 仍处于证券市场禁入期
D. 内部控制薄弱、存在重大风险隐患

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多选题
出现以下()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。  
A.与被处置证券公司处置事项有利害关系 B.4年前因非法公开发行被证监会处罚 C.仍处于证券市场禁入期 D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,说法错误的是()。  
A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查 B.处于证券市场禁入期 C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 D.曾受过行政处罚
答案
单选题
下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员( )。
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B.与被处置证券公司处置事项无利害关系 C.仍处于证券市场禁入期 D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问(  )
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
答案
多选题
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答案
多选题
柜面人员出现以下情形之一,应立即轮换()
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答案
多选题
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答案
多选题
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A.最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值 B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值 C.最近一个会计年度经审计的营业收入追溯重述后低于3000万元 D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌两个月
答案
主观题
当出现以下情形之一的,认证机构应当撤销认证证书
答案
多选题
具体行政行为出现以下情形的,应当撤销、变更或者确认违法()。
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答案
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