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以下情形之一的单位或者个人,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的( )。
单选题
以下情形之一的单位或者个人,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的( )。
A. 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B. 净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
C. 不能清偿到期债务
D. 未取得证券从业资格证书
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单选题
以下情形之一的单位或者个人,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的( )。
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50% C.不能清偿到期债务 D.未取得证券从业资格证书
答案
单选题
任何单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司( )的5%,应当事先告知证券公司。
A.会计资本 B.实收资本 C.注册资本 D.货币资本
答案
单选题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
答案
多选题
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()
A.分公司 B.开展资金池业务 C.将委托资金投资于高污染 D.将委托资金投资于非标准债权资产
答案
单选题
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50% B.不能清偿到期债务 C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕逾5年 D.负债达到净资产的50%
答案
主观题
2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。
答案
单选题
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。
A.1% B.5% C.3% D.10%
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
答案
单选题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
答案
单选题
2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司( )以上股权的股东”。
A.10% B.5% C.15% D.25%
答案
热门试题
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以( )。
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。
具有以下情形之一的个人贷款,可以采用借款人自主支付方式()
劳动者有以下情形之一的,用人单位可以解除劳动合同:()。
劳动者有以下情形之一的,用人单位可以解除劳动合同()
劳动者具备以下情形之一的,用人单位可以解除劳动合同()
因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司符合下列( )情形之一者,可申请介绍业务资格。
上市公司出现以下情形之一的,由交易所可以暂停上市公司上市的情形有()。
证券公司有下列( )情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。
具有以下情形之一,不得收购上市公司的是( )
出现下列( )情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。
具有以下情形之一的客户,不得为其办理单位卡()
出现以下()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。
《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%
按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的( )%,或者或有负债达到净资产的( )%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
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