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( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
单选题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A. 合规检查
B. 合规审核
C. 合规培训
D. 合规投诉处理
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单选题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规政策 B.合规文化 C.合规审核 D.合规培训
答案
单选题
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
A.合规培训 B.合规政策 C.合规管理 D.合规审核
答案
单选题
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()是基金管理人合规管理的目标
A.确保基金管理人实现利润最大化 B.确保基金管理人规避投资风险 C.确保基金管理人持续正常经营 D.确保基金管理人依法合规经营
答案
热门试题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人合规管理内容不包括()。
基金管理人的合规文化一般要求( )。
基金管理人的合规文化一般要求( )。
基金管理人的合规文化一般要求( )。
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。
基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人合规管理原则不包括()。
基金管理人的合规管理内容不包括()。
基金管理人的合规管理目标不包括()。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人的合规审核不包括( )。
基金管理人的合规审核不包括()。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
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