单选题

关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )

A. 向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
B. 应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C. 基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品
D. 不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

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单选题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )
A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务 B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理 C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品 D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
答案
单选题
不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。( )
A.细化分类和管理义务 B.优先推介高收益产品 C.特别告知义务 D.举证责任倒置原则
答案
单选题
不属于基金销售机构对普通投资则承担的特别责任和要求的是。()
A.细化分类和管理义务 B.优先推介高收益产品 C.特别告知义务 D.举证责任倒置原则
答案
单选题
专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。
A.口头 B.书面 C.电话 D.网络
答案
单选题
下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是(  )。
A.特别的注意义务 B.特别告知义务 C.特别风险义务 D.细化分类和管理义务
答案
单选题
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
A.业务资格 B.投资实力 C.投资经历 D.以上都是
答案
单选题
股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()
A.应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B.明确告知投资者基金转让的条件 C.应当审查投资者是否为合格投资者 D.应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
答案
单选题
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
A.电话 B.电邮 C.书面 D.口头
答案
单选题
关于基金普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()
A.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品 B.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务 C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排,但通过互联网等非现场方式进行的除外 D.销售机构不得向风险承变能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
答案
热门试题
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,以下表述错误的是()。 基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.细化分类和管理义务<br/>Ⅱ.特别的注意义务<br/>Ⅲ.举证责任倒置原则<br/>Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为(  )。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,积极募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是() 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性审查Ⅲ. 私募基金推介Ⅳ. 合格投资者确认 在销售基金产品前,机构投资者应按照要求进行投资者类别与投资者风险承受能力评估() 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。<br/>①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配<br/>②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示<br/>③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置<br/>④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举 基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ .制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次 在股权投资基金募集过程中,募集机构应承担的相关责任包括()。 Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性审查 Ⅲ.基金推介 Ⅳ.合格投资者确认 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意 某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是( )。 专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者在()等方面享有特别保护 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了(  )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证
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