单选题

基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是(  )。
Ⅰ.细化分类和管理义务
Ⅱ.特别的注意义务
Ⅲ.举证责任倒置原则
Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。( )
A.细化分类和管理义务 B.优先推介高收益产品 C.特别告知义务 D.举证责任倒置原则
答案
单选题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )
A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务 B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理 C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品 D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
答案
单选题
不属于基金销售机构对普通投资则承担的特别责任和要求的是。()
A.细化分类和管理义务 B.优先推介高收益产品 C.特别告知义务 D.举证责任倒置原则
答案
单选题
下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是(  )。
A.特别的注意义务 B.特别告知义务 C.特别风险义务 D.细化分类和管理义务
答案
单选题
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.细化分类和管理义务<br/>Ⅱ.特别的注意义务<br/>Ⅲ.举证责任倒置原则<br/>Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
A.业务资格 B.投资实力 C.投资经历 D.以上都是
答案
单选题
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,以下表述错误的是()。
A.细化分类和管理义务,确定其风险承受能力,对其进行细化分类和管理 B.售后特别告知义务,对可能影响投资结果的事宜,在产品销售后予以告知 C.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品 D.特别注意义务,包括制定专门的工作程序,告知特别的风险点等等
答案
单选题
专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。
A.口头 B.书面 C.电话 D.网络
答案
单选题
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
答案
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股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是() 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是() 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为(  )。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 关于基金普通投资者的特别保护,以下说法错误的是() 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,积极募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证 以下私募股权投资基金投资者中,对私募股权基金承担无限连带责任的是() (2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。 (2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。 以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。 基金销售机构常常根据()对个人投资者加以区分 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》有以下( )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证 以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 普通投资者为专业投资者之外的投资者,具有特别保护。下列选项中,不属于普通投资者特别保护内容的是(  )。 根据基金销售机构对个人投资者的财富水平的区分,下列哪类个人投资者财富水平最高?() 基金销售机构应当参考以下哪些因素,来确定普通投资者的风险承受能力()。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况
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