单选题

(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。

A. 降低重大财务损失的风险
B. 降低声誉损失的风险
C. 减少违规处罚
D. 有利于基金管理公司利润最大化

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单选题
(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
A.降低重大财务损失的风险 B.降低声誉损失的风险 C.减少违规处罚 D.有利于基金管理公司利润最大化
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关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。
A.降低重大财务损失的风险 B.降低声誉损失的风险 C.减少违规处罚 D.有利于基金管理公司利润最大化
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(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩
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(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
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(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重
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单选题
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
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(2019年真题)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
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(2021年真题)关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是( )。
A.A基金只募集一天,欲购从速 B.货币基金主要投资银行存款,基本没风险 C.A基金为保障持有人利益限定募集规模,不超过30亿元 D.A基金分红后,净值归一,申购良机
答案
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(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
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