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首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 公司董事会
C. 公司监事会
D. 期货业协会
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多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会
答案
多选题
期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
答案
多选题
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告
A.公司所在地中国证监会派出机构 B.公司监事会 C.公司股东会 D.公司董事会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的
答案
判断题
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
答案
热门试题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向()报告
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告叉务的,应当免责。(
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行报告义务的,()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地()报告
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。( )
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已经按要求履行报告义务的,证监会可以( )。
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。
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