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首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
多选题
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
A. 资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
B. 净资本无法持续达到监管标准
C. 涉嫌占用、挪用客户保证金
D. 股东干预期货公司正常经营
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多选题
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
A.资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保 B.净资本无法持续达到监管标准 C.涉嫌占用、挪用客户保证金 D.股东干预期货公司正常经营
答案
多选题
期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的
答案
单选题
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地()报告
A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.挪用客户保证金 B.占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.股东干预期货公司正常经营
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.股东干预期货公司正常经营的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告()
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的 D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
答案
多选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
A.期货公司董事履职情况 B.期货公司合规经营风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见和期货公司整改效果
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
A.每周工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
答案
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首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
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期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
期货公司首席风险官应当提前()日向期货公司董事会提出辞职申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构
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期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。( )
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
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期货公司首席风险官应在每年()之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上-年度全面工作报告。
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