多选题

期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A. 中国证监会的有关规定
B. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会的规定

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多选题
期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定
答案
多选题
财务公司应当按照()的原则,制定本公司的各项业务规则和程序,建立、健全本公司的()制度。
A.经营优先 B.审慎经营 C.内部控制 D.风险控制
答案
单选题
财务公司应当按照()的原则,制定本公司的各项业务规则和程序,建立、健全本公司的内部控制制度。
A.公开公平 B.公平效率 C.审慎经营 D.自负盈亏
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判断题
期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案()
答案
单选题
期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院
答案
单选题
期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院
答案
多选题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
答案
多选题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A.中金所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
答案
单选题
中心机构、新兴业务企业根据公司岗位设置指导意见,制定本单位岗位设置实施方案,报公司备案后组织实施()
A.审查 B.审核 C.审定 D.审批
答案
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期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。 期货公司会员应当按照《金融期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融期货交易。 全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。 期货公司资产管理业务实施方案的内容包括()。 期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。( ) 期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地()备案 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。 直属关不需要制定本关国家风险监测实施方案() 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 全面结算会员期货公司应当建立并执行()结算制度。 期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,()应当承担由此产生的民事责任 全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。 全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全 全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。
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