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在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
多选题
在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
A. 制度后评价体系
B. 内部管理制度
C. 信息科技系统
D. 绩效考核和激励约束机制
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在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
A.制度后评价体系 B.内部管理制度 C.信息科技系统 D.绩效考核和激励约束机制
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多选题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
A.人员数量 B.业务复杂程度 C.资产规模 D.风险管理
答案
判断题
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。
答案
判断题
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估()
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()
A.学历 B.能力 C.经验 D.专业素质
答案
单选题
银行业金融机构案防工作自我评估应当由()负责。
A.银行业金融机构总行(部) B.银行业金融机构各一级分行 C.银行业金融机构各二级分行 D.由银行业金融机构各分支机构自行组织
答案
单选题
银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
《银行业金融机构案防工作评估办法》所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。
答案
判断题
《银行业金融机构案防工作评估办法》所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成()
答案
多选题
银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当()。
A.制定年度自我评估工作方案 B.明确职责分工 C.规范评估流程 D.合理分配资源 E.建立必要的监督
答案
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银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当()。
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