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代销机构被责令暂停基金代销业务的,暂停期间不得从事下列活动()
多选题
代销机构被责令暂停基金代销业务的,暂停期间不得从事下列活动()
A. 签订新的代销协议
B. 宣传推介基金
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购
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多选题
代销机构被责令暂停基金代销业务的,暂停期间不得从事下列活动()
A.签订新的代销协议 B.宣传推介基金 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,()应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
A.基金投资者 B.商业银行 C.证券公司 D.基金管理人
答案
多选题
从事基金代销的业务人员,不得()
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务; B.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易; C.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担; D.承诺利用基金资产进行利益输送; E.以暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
答案
单选题
从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历
A.2,5 B.3,5 C.2,3 D.5,3
答案
单选题
申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
A.3,5 B.2,3 C.3,3 D.2,5
答案
单选题
申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
A.2,5 B.3,4 C.1,5 D.3,5
答案
单选题
基金代销机构进行代销基金取得的主要收入是()。
A.基金管理费 B.基金净值变化收益 C.销售佣金 D.基金托管费
答案
热门试题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
基金销售渠道审慎调查包括() Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。
从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
基金消售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ、基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ、基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ、基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ、基金托管人对基金代销机构的审慎调查
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
当前可以获得基金代销业务资格的机构有()
当前可以获得基金代销业务资格的机构有( )。
基金销售渠道审慎调查包括()。<br/>Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查<br/>Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查<br/>Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查<br/>Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
(2017年)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
(2017年真题)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()
可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
目前,我国基金代销机构不包括()。
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