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对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。
A. 撤销该机构
B. 追究刑事责任
C. 给予行政处分
D. 责令改正,并处以警告、罚款
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单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告 B.追究刑事责任 C.责令机构关闭 D.认定负责人不适宜担当相关职务
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告 B.追究刑事责任 C.撤销该机构 D.给予行政处分
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告、罚款 B.追究刑事责任 C.撤销该机构 D.给予行政处分
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。
A.撤销该机构 B.追究刑事责任 C.给予行政处分 D.责令改正,并处以警告、罚款
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告、罚款 B.撤销该机构 C.给予行政处分 D.追究刑事责任
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金,()将不予办理基金备案业务。
A.中国证券登记结算有限公司 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券投资基金业协会
答案
判断题
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()
答案
热门试题
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是( )。
()应当取得基金销售业务资格
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行
基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金,销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()
申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。<br/>①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格<br/>②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务<br/>③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格<br/>④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的有( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
本规定(开放式证券基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务资格的其他机构
目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为( )。
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()
专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于()人
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
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