单选题

成为财务顾问主办人应当具备的条件有()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录

A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV

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单选题
务顾问主办人应具备条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上投项目,监管机关中止审理 C.已上投项目,监管机关终止审理 D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
A.①②③④ B.①②③ C.④ D.②③④
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 B.未负有数额较大到期未清偿的债务 C.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
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财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 成为财务顾问主办人应当具备的条件有( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录 成为财务顾问主办人应当具备的条件有()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人应当具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,需要记入诚信档案的事项包括( )。 (2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 财务顾问主办人应当具备的条件包括()。<br/>Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格<br/>Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人<br/>Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件,说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格,具备中国证监会规定的投资银行业务经历;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③最近12个月无违反诚信的不良记录;④最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚。 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取(  )。 下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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