单选题

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。

A. 从业人员不能收受他人赠送的股票
B. 从业人员可以直接持有、买卖股票
C. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
D. 从业人员可以以化名持有、买卖股票A

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单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。
A.从业人员不能收受他人赠送的股票 B.从业人员可以直接持有、买卖股票 C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以直接持有、买卖股票 B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员不能收受他人赠送的股票
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单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
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多选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌作出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务,产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
单选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是(  )。
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
答案
单选题
下列关于从业人员保密相关规定,描述不正确的为()
A.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密 B.从业人员应保守客户的商业秘密及个人隐私 C.从业人员对在执业过程中所获得的未公开信息不得随意对外泄露 D.国家司法机关和政府监管部门要求提供信息的应予以无条件配合
答案
单选题
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
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关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。 下列可以成为证券公司从业人员的是()。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券的,可能受到的处罚包括() 根据证券法的相关规定下列说法不正确的是() 根据证券法的相关规定下列说法不正确的是() 根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括() 共用题干 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(  )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。 证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()   禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为(  ) 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为() 证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()   以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是( )。
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