判断题

检验指标主要评价本行反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容()

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判断题
检验指标主要评价本行反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容()
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
多选题
对于高和较高风险等级境外合作非金融机构客户,本行应与其书面约定该机构的反洗钱职责和该机构配合本行开展反洗钱工作的相关要求,并约定本行因反洗钱工作需要,可对该机构采取包括等在内的洗钱风险控制措施()
A.关闭账户 B.冻结涉恐资金 C.限制交易 D.冻结账户
答案
单选题
负责履行反洗钱义务,将洗钱风险纳入本行全面风险管理体系()
A.审计部 B.合规部 C.风险管理部 D.风险管理委员会
答案
多选题
反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案保存()
A.永久 B.按30年期限定期 C.按10年期限定期 D.按5年期限定期
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,高风险客户或高风险账户持有人,包括客户属于()
A.政治公众人物 B.国际组织高级管理人员及其特定关系人 C.上市公司高级管理人员 D.来自高风险国家(地区)的
答案
多选题
对高风险国家汇入汇款进行反洗钱审核的贸易背景单据主要有()
A.合同 B.发票 C.报关单 D.提单
答案
单选题
反洗钱自主监测报送系统中,高风险客户评级时长不超过()
A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年
答案
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若私人银行签约客户反洗钱风险等级为高风险,则不提供以下哪种业务?() 本行洗钱高风险客户的审核期限为() 新反洗钱系统中,较高风险客户至少应该半年进行一次持续评级() 在交通银行反洗钱客户风险等级(如有)评定为较高风险客户不能办理收款管家业务() 新反洗钱系统对存量客户的审查:存量客户每系统进行评级;高风险客户评级周期为,较高风险客户评级周期为,较低风险客户评级周期为,低风险、一般风险客户评级周期为() 为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务? 反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存() 根据《反洗钱法》,应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监管管理的具体办法由() 保险公司需要履行反洗钱义务,()是反洗钱风险制度把控的关键环节。 对来自FATF、APG、EAG等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户,义务机构应当根据其()状况,采取相应的强化身份识别措施 根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别。() 根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别() 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。 反洗钱系统按照人工审批最终结果的评定日为计算日,最迟每()对高、较高风险客户进行重新评估,每()对中风险客户进行重新评估,每()对较低、低风险客户进行重新评估 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以()。 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当怎样 根据反洗钱法,商业银行有义务对客户实施反洗钱尽职调查() 严格按照《反洗钱工作指引》做好外汇业务反洗钱工作,负责系统新建客户合规审查关并按要求进行反洗钱制裁名单排查,发现异常和可疑交易情况及时报告,配合客户关系部门做好高风险客户的退出工作。( ) 严格按照《反洗钱工作指引》做好外汇业务反洗钱工作,负责系统新建客户合规审查关并按要求进行反洗钱制裁名单排查,发现异常和可疑交易情况及时报告,配合客户关系部门做好高风险客户的退出工作() 根据我行反洗钱操作要求,客户未上报过可疑,仅存在冻结事项的,可直接将其风险等级调整为“高风险”()
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