单选题

守法合规的前提是()等行为规范

A. 了解相关的法律法规
B. 遵守相关的法律法规
C. 熟悉相关的法律法规
D. 理解相关的法律法规

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单选题
守法合规的前提是()等行为规范
A.了解相关的法律法规 B.遵守相关的法律法规 C.熟悉相关的法律法规 D.理解相关的法律法规
答案
单选题
熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的( )。
A.前提 B.基础 C.关键 D.保障
答案
单选题
基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范
A.基金从业人员 B.基金投资人员 C.股票投资人员 D.期货投资人员
答案
单选题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
根据基金职业道德守法合规,当不同效力级别法规对同一行为进行规范且内容不同时,应()。
A.应选择遵守中国证监会发布的法规 B.应选择遵守发布时间最近的法规 C.应选择遵守执行最方便的法规 D.应选择遵守最高效力级别的法规
答案
多选题
下列符合“守法合规”要求的是()
A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.遵守监管部门的规章制度 E.以上都正确
答案
单选题
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
下列符合“守法合规”要求的做法是(  )。
A.遵守行业自律规范 B.遵守所在机构的规章秩序 C.遵守法律法规 D.以上均要求
答案
单选题
守法合规所调整的是()之间的关系
A.基金从业人员与基金行业 B.基金从业人员与基金监管 C.基金监管与基金行业 D.以上都是
答案
热门试题
合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。 守法合规要求基金从业人员()。 守法合规要求基金从业人员() 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是() 守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。 下列符合“守法合规”要求的是(      )。 守法合规的目的是避免基金从业人员() 关于守法合规,下列看法正确的有( )。 关于守法合规,下列看法正确的有()。 下列符合“守法合规”要求的做法包括()。 下列符合“守法合规”要求的做法包括()。 下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。 下列符合“守法合规”要求的做法包括() 合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。 “ 所有信贷业务都要在合法合规的前提下进行, 信贷人员要树立守法合规的价值理念, 严格遵守职业道德规范, 自觉抵制不良思想的侵蚀和物质利益的诱惑, 坚持原则, 清正廉洁”, 该描述体现的信贷合规文化是( )。 某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是() 守法合规是对基金从业人员最基本的要求,守法合规中的“法”和规的范围包括()。Ⅰ.基金法律法规Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》 《银行业人员职业操守》中,“守法合规”是指()。 (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。 从业人员关于守法合规的正确观念和态度是()。
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