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重大合规风险事项快报在之内报送()
单选题
重大合规风险事项快报在之内报送()
A. 半天
B. 一天
C. 三天
D. 五天
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单选题
重大合规风险事项快报在之内报送()
A.半天 B.一天 C.三天 D.五天
答案
单选题
一般合规风险事项快报在之内报送()
A.半天 B.一天 C.三天 D.五天
答案
多选题
属于重大合规风险事项的是()
A.机构网点因违规被监管部门处罚金额在1万元(含)以上的 B.辖内发生涉嫌洗钱案件的 C.发生误报、漏报、瞒报重大关联交易情况的 D.涉及合规守法相关问题,可能或已被新闻媒体予以负面报道,有损本行声誉的
答案
判断题
法律合规部的合规工作报告、合规风险事项报告应报送主管行领导及董事会下设的审计委员会()
答案
多选题
合规风险事项包括()
A.主要合规风险事项 B.重大合规风险事项 C.一般合规风险事项 D.次要合规风险事项
答案
判断题
合规检查中发现的重大合规风险问题,风险合规部应当及时按照合规风险报告路线向高管层汇报()
答案
多选题
合规风险事项报告分为()
A.快报 B.慢报 C.续报 D.结案报
答案
多选题
I级重大事项包括事项。(法律合规部)()
A.从业人员发生涉案金额在1000万元以上的案件 B.金融挤兑事件 C.遭到抢劫.盗窃、爆炸等导致重大损失的事件 D.发生重大涉诉.重大投资损失、发行的金融产品出现重大违约等,已经或可能导致重大损失和影响的事件 E.由于重要信息系统服务中断或重要数据损毁.丢失、泄露,对本单位或客户利益造成损害的突发事件
答案
单选题
商业银行应及时向报送合规风险管理计划和合规风险评估报告()
A.证监会 B.保监会 C.银监会 D.人民银行
答案
判断题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.对 B.错
答案
热门试题
案件(风险)发生后,各级行安全保卫部要在什么时间之内以《案件风险信息快报》形式,书面报送上级行()
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
对于重大合规风险事件,合规委员会统筹领导,合规管理负责人牵头,相关部门协同配合,最大限度消除风险、降低损失()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
为完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向报告制度()
银监分局应当在辖区银行业金融机构案件风险事件发生后之内,向省局相关监管部门报送《案件风险信息快报》
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行( )报告。
须进行合规性审查的事项,应在正式实施前提交风险合规部,并说明需要重点审核的事项情况()
为了完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
凡须研究的重大决策事项必须经法律合规审核,将法律合规审核作为上会研究的前置条件()
《案件风险信息快报》报送时点不得晚于案件风险事件发生后小时()
发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告()
须进行合规性审查的事项,应在正式实施前提交风险合规部,不需要说明重点审核的事项情况()
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