单选题

申请办理特定事项协议转让所涉证券过户时,投资者应先向()申请审核确认后再向中国结算北京分公司办理过户登记手续。

A. 中国证券监督管理委员会
B. 全国股份中小企业股份转让系统
C. 深圳证券交易所
D. 上海证券交易所

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单选题
申请办理特定事项协议转让所涉证券过户时,投资者应先向()申请审核确认后再向中国结算北京分公司办理过户登记手续。
A.中国证券监督管理委员会 B.全国股份中小企业股份转让系统 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所
答案
单选题
下列情形的转让,投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行()。
A.某投资者目前持有某挂牌公司4%股份,拟继续增持2%该股份 B.某投资者目前持有某挂牌公司8.5%股份,拟继续增持2%该股份 C.某投资者目前持有某挂牌公司14%股份,拟继续一次性增持6%该股份 D.某投资者目前持有某挂牌公司4%股份,拟减持2%该股份
答案
多选题
下列情形的转让,投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行()。
A.挂牌公司收购 B.股东权益变动 C.双方存在实际控制关系 D.向公益基金赠与股份
答案
多选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的()
A.转出证券营业部席位代码 B.转入证券营业部席位代码 C.投资者的证券账户 D.投资者的身份证
答案
多选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()
A.身份证 B.资金账户 C.证券账户 D.转入证券营业部席位代码
答案
判断题
申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。()
A.对 B.错
答案
单选题
下列( )情形满足相关投资者可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。
A.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的5%的股份 C.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10% D.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%
答案
多选题
下列各项中,相关投资者可以免于按照有关规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有( )。
A.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化 B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
答案
多选题
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等
A.双方声明及承诺 B.协议标的 C.资金账户 D.交易代理
答案
判断题
代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。
A.对 B.错
答案
热门试题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的( )。Ⅰ.证券账户Ⅱ.家庭住址Ⅲ.身份证Ⅳ.转人证券营业部席位代码 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。 Ⅰ.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务; Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告; Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项; Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜 __是指向特定市场投资者发行、并在该特定市场投资者范围内转让的债券() 根据证券法律制度规定,中国证监会自收到符合规定的豁免申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的事项包括( )。 在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),( )。 在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),() 个人投资者和机构投资者均可申请办理组合投资,办理时需凭有效证|件,提交《申请表》() 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后,该机构应为投资者办理自动领取红利业务.() 司法强制执行的股份过户无需进行特定事项协议转让,可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续。 下列情形无需申请特定事项协议转让,可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续()。 投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用() 基金快溢通协议适用个人投资者和机构投资者办理。 个人投资者办理第三方存管签约时需提交()。若投资者在证券公司签署电子化三方协议,则无需提交纸质版协议 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应注意的事项不包括()。 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让,转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让,转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人 特定事项协议转让股份过户完成后次月,同一股份受让人可以就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请,法律法规另有规定的除外。 根据证券法律制度的规定,发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,特定主体可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。该特定主体有()。 内投资者转让境外投资企业股份的应当向哪个部门提交股份转让协议()。
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