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证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保()
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证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保()
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证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保()
答案
判断题
证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保。( )
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
单选题
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资 Ⅲ.任何单位或者个人不得强令、指使证券公司以其证券经纪客户提供融资或者担保 Ⅳ.在特殊情况下,国务院证券监督管理机构可协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司为客户提供融资融券服务,其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司持有一家上市公司已发行股份的__%以上的,该证券公司不得以该种股票质押申请贷款(因包销剩余而持有的除外)()
A.2 B.5 C.7 D.10
答案
判断题
证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出任何承诺()
答案
判断题
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。
答案
主观题
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。( )
答案
热门试题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )
证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动
证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是( )
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。
客户信用交易担保证券账户用于记录( )的证券。 Ⅰ.记录客户委托证券公司持有 Ⅱ.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 Ⅲ.客户所有持有的证券 Ⅳ.证券公司持有客户
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保()
证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务
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