多选题

在基金销售过程中,基金管理公司禁止从事的行为有()

A. 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
B. 向投资人索取额外费用
C. 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D. 以任何形式向投资人保证获利或承诺最低收益

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多选题
在基金销售过程中,基金管理公司禁止从事的行为有()
A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金 B.向投资人索取额外费用 C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金 D.以任何形式向投资人保证获利或承诺最低收益
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售时,禁止办理的事项有()
A.承诺利用基金资产进行利益输送 B.采取抽奖方式销售 C.发售基金份额 D.办理基金份额的申购、赎回 E.宣传推介基金
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事(  )等相关活动的人员。
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等相关活动的人员。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.办理基金份额赎回
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
单选题
下列各项中,(  )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B.向投资者提供投资咨询服务 C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案
单选题
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
判断题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。()
答案
单选题
(  )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
A.基金销售机构 B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司
答案
热门试题
在基金宣传推介过程中,应当禁止的行为有() 在基金宣传推介过程中,应当禁止的行为有( )。 关于基金运作过程中涉及的费用,下列说法正确的有( )。①在基金运作过程中涉及的费用包括基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用和基金管理过程中发生的费用②基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用不参与基金的会计核算③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金资产中列支④需要直接从基金资产中列支 基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括( )。 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有(  )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,() 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。 基金销售机构在基金销售过程中应当遵循的原则包括() 在基金宣传推介过程中,应当禁止的行为有(  )。 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是() 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。 基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。
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