登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明()
多选题
证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明()
A. 变更事项
B. 变更时间
C. 变更数量
D. 签名或盖章
查看答案
该试题由用户745****46提供
查看答案人数:49327
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户745****46提供
查看答案人数:49328
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明()
A.变更事项 B.变更时间 C.变更数量 D.签名或盖章
答案
多选题
证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的()
A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.一致性
答案
多选题
关于证券账户挂失与补办,以下说法正确的有()。
A.补办新号码的上海证券账户卡,须由原开户代理机构受理 B.投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明文件及复印件 C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续 D.法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表
答案
单选题
证券账户管理包括()。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户的挂失补办
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券账户管理包括( )。 Ⅰ.证券账户的开立; Ⅱ.证券账户挂失补办; Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更; Ⅳ.证券账户合并与注销。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
( )包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理 B.证券委托买卖 C.证券业务监督 D.证券运营管理
答案
单选题
证券账户管理包括( )。Ⅰ.证券账户的开立;Ⅱ.证券账户挂失补办;Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更;Ⅳ.证券账户合并与注销。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡.
A.中国证监会 B.中国结算公司 C.相关证券公司 D.相关经纪人员
答案
单选题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有( )。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制<br/>Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕<br/>Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕<br/>Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业
投资者证券账户卡毁损或遗失,可向()申请挂失与补办,或更换证券账户卡。
证券经纪业务运营管理的主要内容包括()Ⅰ.账户管理(证券账户和资金账户)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。
证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称是()
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内容.
投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是()
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()
(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
分支机构在为客户办理证券账户的关键信息变更、休眠账户激活等业务前,应当先进行客户账户关联关系的检查,涉及、、等与客户权益业务直接相关的业务应当由经办操作、复核员复核()
证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理
境外法人申请挂失补办证券账户卡,需要提供的补充资料有()
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币()
证券经纪业务中,按照目前上市品种和证券账户用途,可以分为( )。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP